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販売体制の整備・見直しをお考えのお客様へ

販売体制構築等の支援  〜 サービスの概要

  • 販売現場の視点に基づくアプローチによる、販売体制の構築・整備に関する支援サービスです。
  • 金融商品取引業者および登録金融機関、登録申請準備中の国内外の事業会社または金融機関など向けの
    サービスです。

サービスの特色・効果 〜 (1)販売体制や業務フローの構築の支援

販売現場が効率的に業務を行えるように業務フローやマニュアル等の整備を目的とした支援サービスです。

サービスの特色・効果 〜 (2)社内規則、業務フロー等の整備支援

金融商品の販売に用いる販売用資料等の整備を目的とした支援サービスです。

コンサルティング実績事例  〜  お客様の様々なニーズをサポート

販売体制や業務フローの構築の支援
金融商品取引業者および登録金融機関の営業員向けハンドブックの整備を支援
登録金融機関の金融商品取扱業務フローおよびマニュアルの整備を支援
政府系金融機関、国内地銀、第二地銀等に対し、投資信託用の『契約締結前交付書面』作成を支援
販売用資料等の整備支援
金融商品取引業者や登録金融機関の販売用資料の整備を支援
登録金融機関作成の広告等の整備を支援
国内金融商品取引業者の証券取引約款・規定集の見直しを支援
※上記いずれのサービスも、弊社の「販売店舗モニタリングサービス」や「臨店検査・監査受託代行サービス」と併用いただくことにより、問題点の洗い出しや改善策のご提案をいっそう効果的に行うことができます。

見直しの対象となる社内規程の例

登録金融機関、金融商品取引業者向け
  • 契約締結前交付書面
  • 投信積立サービス約款
  • 総合取引約款
  • 特定口座約款
  • 振替決済口座管理約款 (株式、投資信託、債券)
  • 保護預り約款
  • 自動けいぞく(累積)投資約款
  • 外国証券取引口座約款 など
投資助言業向け
  • 投資顧問契約書
  • 特定投資家の一般投資家への移行を承諾する書面
  • 投資助言内容の書面
  • 特定投資家への移行を申し出た法人の同意書
  • 契約締結前交付書面
  • 契約変更書面
帳票関係
  • 投資信託口座開設申込書
  • 源泉徴収選択口座内配当等受入開始届出書
  • 累積投資申込書
  • 特定口座異動届出書(諸変更届出書)
  • 特定口座開設届出書
  • 特定口座廃止届出書
  • 特定口座源泉徴収選択届出書

帳票類の様式は各会社の昔からの流れで作られるのが通常ですが、統廃合や、一枚で何役も兼ねられる 帳票に切替えることで、事務の大幅効率化が図れる場合も少なくありません。
制度改正が頻繁に行われる中、現在の帳票類に見直しの余地がないか、チェックしてみることも大切です。

お気軽にご相談下さい!